发布日期：2025-04-12 22:01    点击次数：138

　　3月24日，据香港证监会网站，香港证监会对名汇证券有限公司（名汇证券）作出谴责并处以罚款500万港元，原因是该公司在证券保证金融资方面犯有内部监控缺失。香港证监会亦暂时吊销名汇证券负责人员、核心职能主管兼高级管理层成员柯港泽（男）的牌照，为期七个月，由2025年3月21日起至2025年10月20日止。

　　香港证监会的调查显示，在2020年5月1日至2022年11月30日期间，名汇证券有关证券保证金融资的风险管理监控措施和做法存在不足之处。香港证监会发现，名汇证券向有长期未清偿的保证金短欠及过往在清缴追缴保证金方面纪录欠佳的保证金客户提供财务通融，且没有实施审慎的措施来管理所涉及的风险。